As regras foram publicadas pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários) em fevereiro deste ano
Entram em vigor hoje a Resolução 178, que regula a atividade do assessor de investimento, e partes da Resolução 179, focada em dar mais transparência para as remunerações. As regras foram publicadas pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários) em fevereiro deste ano.
A Resolução 178 prevê que assessores de investimento entreguem ao cliente um termo de ciência detalhando suas atividades, a estrutura remuneratória e potenciais conflitos de interesse. A regra ainda permite que esses profissionais atuem em mais de uma instituição, sem regime de exclusividade, tenham sócios-investidores, ou seja, aqueles não registrados para atuar na atividade; e exerçam outras atividades financeiras utilizando o mesmo CNPJ – por exemplo, atuar como corretores de seguros ou correspondentes bancários –, desde que elas não sejam conflitantes e que o distribuidor também permita essa possibilidade.
As partes da 179 que passam a valer a partir de hoje preveem que instituições financeiras mantenham em seus sites ou páginas na internet a descrição qualitativa das remunerações e potenciais conflitos de interesses relativos à atividade.
A partir de janeiro 2024, as instituições deverão indicar aos clientes, no momento do investimento ou desinvestimento, a forma de sua remuneração, com respectivos valores e percentuais. Também terão de enviar trimestralmente aos investidores extrato detalhado com informações quantitativas dos seus ganhos a partir das aplicações dos clientes.
Para tirar dúvidas ou relembrar detalhes das resoluções, que tal para rever nossa live com a CVM sobre o assunto. Na ocasião, Luciana Effting, vice-presidente do nosso Fórum de Distribuição, e Luiz Henrique Carvalho, nosso gerente de Distribuição de Investimentos, conversaram com Francisco José Bastos Santos e Antonio Berwanger, superintendentes da autarquia, sobre os principais pontos e impactos das regras.
Como estimular uma cultura de inovação nas organizações é tema de evento online e gratuito
Inscreva-se para o próximo encontro da Jornada de Inovação Aberta que acontece no dia 14 de junho às 10h
Incentivar a cultura de inovação nas organizações é peça-chave para fazer com que as equipes saiam da zona de conforto e encontrem novos caminhos para os desafios de um mundo em constante mudança. Como quebrar barreiras e envolver toda a empresa nessa jornada? Quais estruturas hierárquicas e métodos de trabalho são mais eficientes? Como dar segurança psicológica para que os colaboradores se sintam agentes de transformação no ambiente corporativo? Essas e outras perguntas estarão em foco no próximo encontro da Jornada de Inovação Aberta, que acontece no dia 14 de junho, às 10h.
+ Inscreva-se para participar do bate-papo
O debate contará com a participação de Marcelo Billi, nosso superintendente de Sustentabilidade, Inovação e Educação; Daniela Bossolani Agostini, coordenadora de Cultura e Inovação da Torq (Sinqia); Caroline Dogakiuchi, analista de Inovação da Edenred; e Gabriela Castro, gestora de Inovação Corporativa da Liga Ventures.
Para assistir ao evento online e tirar suas dúvidas sobre o tema, basta se inscrever gratuitamente. A iniciativa faz parte da Rede ANBIMA de Inovação e integra o ANBIMA em Ação, conjunto de prioridades que elegemos para o biênio 2023/2024.
Conheça a Jornada de Inovação Aberta
A jornada é uma série de eventos online e gratuitos que para disseminar conteúdo sobre o assunto e apoiar a transição das instituições do mercado em relação às novas tecnologias, players e modelos de negócios. Os encontros começaram no dia 12 de abril e terminam em 4 de julho no formato de showcases (painéis com especialistas para discussões voltadas às boas práticas de gestão de inovação aberta) e de pitch days (apresentação de startups em sinergia com desafios das instituições do mercado de capitais).
Confira a agenda completa e garanta sua inscrição para os próximos eventos.
14/06, às 10h – Cultura de inovação: como fomentar na sua empresa
- Com Marcelo Billi, nosso superintendente de Sustentabilidade, Inovação e Educação;
- Daniela Bossolani Agostini, coordenadora de Cultura e Inovação da Torq (Sinqia);
- Caroline Dogakiuchi, analista de Inovação da Edenred;
- E moderação de Gabriela Castro, gestora de Inovação Corporativa da Liga Ventures.
04/07, às 10h – Pitchday: AI para aplicações em atividades de mercado + infraestrutura e serviços qualificados (blockchain e ambientes digitais)
Você também pode assistir aos primeiros encontros da Jornada no nosso YouTube. Tivemos debates sobre a importância da inovação aberta e como implementá-la nas empresas e como trabalhar e executar projetos com startups. Já os pitch days trouxeram startups que desenvolvem soluções em open banking, consolidação de portfólio de investimentos, comunicação com o cliente e assessoria financeira e de investimentos.
Conheça o ANBIMA em Ação
ANBIMA em Ação é o conjunto das principais iniciativas da Associação para este e o próximo ano. Esse planejamento estratégico foi elaborado a partir de uma ampla consulta aos nossos associados, instituições parceiras, reguladores e lideranças da ANBIMA e resultou em três grandes agendas de trabalho: Agenda de Desenvolvimento de Mercado, Agenda de Serviços e Agenda Estruturante. Confira cada uma aqui.
Fonte: Anbima, em 01.06.2023.